Di seguito sono raccolti i principali riferimenti normativi, documenti e linee guida utili per operare in modo conforme e trasparente nell’ambito della consulenza finanziaria, secondo quanto previsto dalla normativa vigente e dagli standard professionali.
📘 Normativa di riferimento
- Direttiva MiFID II
- Direttiva IDD (Insurance Distribution Directive)
- Delibera Consob 20307 (testo completo)
- Delibera Consob 20307 – artt. 158-160
- Regolamento Privacy UE 679/2016 (GDPR)
- Antiriciclaggio – obblighi normativi
🧭 Codici di condotta e trasparenza
- Codice etico e di comportamento della Banca
- Politiche di remunerazione dei Consulenti Finanziari
- Albo di categoria ANASF – Codice Deontologico
- Carta dei Diritti dei Risparmiatori
- Sanzioni applicabili al Consulente Finanziario
📑 Documentazione per il cliente
- KID e PRIIPs – Informativa precontrattuale
- Consigli utili nel contatto con un Consulente Finanziario
- FAQ – Il rapporto con il Consulente Finanziario
🔒 Privacy e digitale
- Privacy e consulenza finanziaria
- Webinar, eventi, webcast: trattamento dei dati
- Netiquette – Buone pratiche di comunicazione online
- Orientamento Consob su blog e social dei consulenti
🌐 Collegamenti e approfondimenti
- Approfondimenti tematici disponibili nel menu principale
- Profilo LinkedIn – Andrea Bertini
- Webinar e materiali formativi
Registrazioni, slide e contenuti operativi sono disponibili su richiesta per colleghi e collaboratori interessati.
📩 Contattami via email: andrea.bertini@allianzbankfa.it
🔗 Riferimenti istituzionali
- Allianz Bank Financial Advisors
Sito ufficiale della rete di consulenti finanziari. - Allianz S.p.A. – Assicurazioni
Portale istituzionale per clienti e prodotti assicurativi. - OCF – Albo unico dei Consulenti Finanziari
Consulta l’albo, verifica l’iscrizione e lo status professionale - RUI – Registro Unico Intermediari (IVASS)
Registro aggiornato degli intermediari assicurativi
